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證券研究報告自律規則正式修訂,有五大看點

新浪財經3天前
5月22日晚間,千呼萬喚的研究報告自律規范修訂稿終于發布。

目前《發布證券研究報告執業規范》、《證券分析師執業行為準則》修訂稿已經中證協審議通過,并報中國證監會備案,現予以發布,自2020年6月21日起實施。2014年6月發布的《關于進一步加強對證券分析師和發布證券研究報告業務日常管理的通知》也宣告同時廢止。

這兩份自律規則最早在2012年推出,時隔8年如今完成首次修訂。中證協表示,此次修訂旨在適應發布證券研究報告業務發展需要,加強研究報告質量控制和投資者保護,做好證券分析師聲譽風險管理,提升證券分析師職業道德水準,促進證券研究業務健康發展。 [前往原文]
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這次修訂比較特別的一個點就是,要對證券分析師服務客戶的方式、內容、渠道進行統一規范管理。

比如,分析師不得私自以公司名義、冠以公司職務或者其他容易引發身份誤導的方式對外公開發表言論等。再加上一系列強化審查程序??傮w來講,這次修訂對分析師對研報的解讀、在新媒體上的發布程序做了規范,應該是出于對資本市場秩序的考慮,而做出這樣的規定。但實際效果,可能還要看實施后的后續發展來評價。

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